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久久99首页久久格林大华期货有限公司重庆分公司存在2项非法问题

发布日期:2022-09-23 11:11    点击次数:120


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负责公司里面合规审核的人员,居然通过先容业务资源拿到了提成(奖金)。

这样仙葩的事,日前在一家期货公司里就发生了。

笔据重庆证监局日前知道的对于对格林大华期货有限公司重庆分公司遴荐责令改正设施的决定,相干非法情况浮出水面。

重庆证监局发现,格林大华期货有限公司重庆分公司存在2项非法问题。

一是,2名后台岗职工(系合规专员、反洗钱专员,其岗亭责任离别为合规、详尽、财务,反洗钱、信息技艺、账户处分等)通过先容业务资源享有功绩提成, 伦埋违抗了《期货公司监督处分宗旨》(证监会令第155号,以下简称《监督处分宗旨》)第五十条第一款的章程。

二是,该分公司未有用实施《格林大华期货有限公司分支机构处分宗旨》第四十五条关系信息系统处分里面划定轨制的章程,又大又粗欧美黑人A片在搬迁至新的交易方位后,新机房未经格林大华期货有限公司信息技艺部验收就已插足认真使用,违抗了《监督处分宗旨》第五十六条的章程。

笔据《监督处分宗旨》第一百零九条的章程,重庆证监局决定对该分公司遴荐责令改正的监督处分设施,并记入证券期货阛阓诚信档案。

格林大华期货有限公司重庆分公司应遴荐切实有用的设施对上述问题进行整改,对相干包袱人员进行问责,并在收到决定书之日起30日内向重庆证监局提交书面整改请教。

风险辅导及免责条目 阛阓有风险,投资需严慎。本文不组成个人投资提出,也未推敲到个别用户稀奇的投资方针、财务气象或需要。用户应试虑本文中的任何意见、倡导或论断是否适合其特定气象。据此投资,包袱自诩。

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